出版道德委员会（Committee on Publication Ethics，COPE）是学术期刊编辑和期刊主办者讨论出版道德问题的论坛，并为其成员提供处理科学研究和学术出版相关不端行为方面的咨询和建议。COPE先后推出了一系列出版道德方面的规范和最佳实践（正式政策），旨在就期望的出版道德实践向期刊编辑、审稿人、编委会成员、出版商和科研人员等提供建议，并促进其依照实施。

  下面介绍COPE制定或参与制定的主要规范和指南，其中有些经过更新或调整重组。

  1．《期刊编辑行为规范和最佳实践指南》（已不再适用）

  COPE理事会2011年批准的《期刊编辑行为规范和最佳实践指南》（Code of Conduct and Best Practice 

Guidelines for Journal Editors），将COPE《1999年度报告》中“良好出版实践指南”、2003年制定的《编辑行为规范》以及2007年制定的《期刊编辑最佳实践指南》中相关内容进行了综合，并广泛征求了COPE成员的意见。

  该文件对“行为规范”和“最佳实践指南”进行了区分：“行为规范”是要求COPE的编辑成员必须遵循的最低标准，而“最佳实践指南”是为回应COPE成员提出的许多复杂的道德问题提出的指南，其标准较高，更多的是提倡性的做法，希望能逐步体现在期刊的政策和实践中。

  《行为规范和最佳实践指南》自2017年起不再适用，而被代之以《核心实践》（Core Practices），涉及不端行为举报、署名权与贡献者、投诉与申诉、利益冲突/竞争的利益、数据与可复现性、伦理监督、知识产权、期刊管理、同行审稿流程、发表后的讨论与更正，共10个方面。

  2．《期刊出版商行为规范》

  《期刊出版商行为规范》（Code of Conduct for Journal Publishers）规定了期刊出版数据商在促进和支持道德行为方面的一系列责任，包括鼓励和帮助期刊编辑遵守相关行为规范；尊重研究参与者、作者和审稿人的隐私；保护知识产权和版权；制定和实施促进编辑工作的独立性、科研伦理、透明与诚信等方面的政策，宣传和定期修订期刊政策，及时发表研究成果，维护学术记录的诚信，刊登更正、澄清和撤稿启示，以及协助有关单位处理科研和成果发表中的不端行为。

  3．《COPE流程图》

  COPE于2006年设计并陆续推出一系列流程图（Flowcharts），促进期刊编辑遵守行为规范，并提供了处理可能遇到的科研不端行为案例的指南。流程图涉及对各类涉嫌问题的处理，并已翻译出中文版，内容包括：（1）一稿多投或重复发表；（2）抄袭剽窃，包括在投稿和已发表文章中的剽窃；（3）伪造数据，包括在投稿和已发表文章中发现的造假；（4）署名变更，包括通讯作者在发表前后要求改变、增加或移除文章作者，挂名作者和枪手，以及如何发现署名方面问题；（5）审稿人怀疑投稿作者未披露利益冲突；（6）读者怀疑已发表的文章未披露利益冲突；（7）怀疑在投稿中存在伦理问题；（8）怀疑审稿人盗用作者的思路或数据；（9）如何回应直接提出担心问题的举报人；（10）如何回应通过社交媒体提出担心问题的举报人。

  4．《学术出版的透明性原则和最佳实践》

  针对许多新创办期刊的运作方式不够透明，尤其是作者可能无法判断其合法性问题，COPE与开放存取学术出版商协会（OASPA）、开放存取期刊目录（DOAJ）和世界医学编辑学会（WAME）联合制定了《学术出版的透明性原则和最佳实践》（Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing），提出成为这些组织成员的最低限度的评估标准，涉及期刊名称、审稿程序、编委会等机构、编辑人员及联系方式、版面费、版权说明、发现和处理科研不端行为、期刊的拥有者和（或）主办单位、出版伦理、期刊和文章获取方式、期刊网站、收入来源、广告政策、出版周期、内容的长期保存和直接营销等方面的原则规范。

  5．《同行审稿人道德指南》

  《同行审稿人道德指南》（Ethical Guidelines for Peer Reviewers）提出所有同行审稿人在研究发表的审稿过程中应坚持的基本原则和标准。同行审稿人可以起到核心和关键的作用，但往往在实践中缺乏指导和不了解其道德义务。COPE的指南适用于不同学科的审稿人。

  6．《科研机构与期刊就科研诚信案件的合作》

  科研机构和期刊在应对研究与出版不端行为方面都负有重要职责。根据《科研机构与期刊就科研诚信案件的合作》（Cooperation between research institutions and journals on research integrity cases）指南，机构负责其科研人员的行为，并营造健康的科研环境。期刊对其编辑的行为负责，保护研究记录，并确保其发表的所有内容的可靠性。机构和期刊就与科研诚信相关的案件进行有效的沟通与协作非常重要，包括确定和公布联系人，相互通报不端行为案件，沟通调查处理情况，机构协助期刊澄清涉及署名、数据所有权等方面的疑问，共同保证已发表文献的可靠性，以及对涉及造假、篡改数据和剽窃等严重科研不端行为的责任人所发表的其他文章进行调查。

  7．《撤稿指南》

  《撤稿指南》（Retraction guidelines）提出给期刊编辑的建议和指导，包括在什么情况下考虑撤稿，在撤稿启事中包括哪些内容，如何迅速撤稿，由谁撤稿，当撤稿的证据不确定时如何做，以及期刊应当如何应对因撤稿而引发的法律风险等。

  8．《给新编辑的编辑道德简短指南》

   《给新编辑的编辑道德简短指南》（A Short Guide to Ethical Editing for New Editors），概括了期刊编辑角色的主要原则、任务和关系，旨在提供一个系统的框架，使新编辑尽快熟悉自己的岗位，了解如何处理与作者、审稿人、主编和其他编辑的关系，以及如何规范处理期刊透明性、编辑业务独立性和处理不端行为等事务，并评估发展的需求。

  9．《学会期刊董事会指南》

  学术团体期刊是科学文献的重要组成部分，其管理应当保持最高质量和道德健全。《学会期刊董事会指南》（Guidelines for the Board of Directors of Learned Society Journals）涉及期刊编辑与学会的关系、董事会成员的构成、成员的利益冲突管理政策和保密等方面问题。

  10．《编辑指南：研究、审查与服务评价》

  关于哪些类型的研究需要伦理审批的规定在世界范围内并不相同，这可能导致作者的某些投稿不符合期刊对独立伦理审批的一般要求，期刊由于不了解有关国家的法规而进行拒稿。《编辑指南：研究、审查与服务评价》（Guidance for Editors: Research, Audit and Service Evaluations）涉及如何处理投稿的科学性和伦理问题，如考虑科学上的有效性、伦理损害最小化、特定研究案例的受益应大于损害，以及相关研究是否符合当地的法律法规等。

  11．《成功编辑部的道德工具包》

  为了帮助确保学术记录和出版过程的完整性，编辑部应明确并实施出版道德方面的最佳实践。《成功编辑部的道德工具包》（Ethics toolkit for a successful editorial office）指南是一个综合性工具包，解释了学术出版中预期的道德行为，并介绍了编辑部制定道德行为和实践准则时的资源。期刊还可利用该工具包准备其COPE会员资格的申请，使其制定的政策和流程符合COPE的《核心实践》以及《学术出版的透明性原则和最佳实践》。

  12．《同行评审意见的编辑》

  《同行评审意见的编辑》（Editing peer reviews）旨在就同行评审意见编辑方面的预期做法和适当情况向编辑、出版商和研究人员提出建议。该指南着眼于期刊修改同行评审意见的需要，并说明为什么在某些情况下应当这样做。期刊应当有明确的政策规定在审稿报告中可接受和不可接受的语气、语言和内容，并说明可对审稿意见进行编辑的程度。编辑在处理有争议的内容时会采取各种方法，该指南还就如何处理含有敌意的或非专业的评审意见提出了建议。

  13．《编辑委员会参与》

  《编辑委员会参与》（Editorial board participation）指南概述了编辑委员会的任命和参与、角色和责任，以及招募成员时需要考虑的关键细节，例如是否参与了多个编辑委员会。

  14．《处理学会主办期刊、学会和出版商之间关系指南》

  学术团体和专业协会期刊是科学文献的重要组成部分。《处理学会主办期刊、学会和出版商之间关系指南》（Guidelines for managing the relationships between society owned journals, their society, and publishers）强调，无论学会的出版安排和所办期刊数量如何，期刊、出版商和学会的政策和相互之间关系必须保持最高质量、道德健全和尽可能透明。

  15．《期刊确保同意发表医疗病例报告的最佳实践：COPE的指导》

  《期刊确保同意发表医疗病例报告的最佳实践：COPE的指导》（Journals’ Best Practices for ensuring

consent for publishing medical case reports: guidance from COPE）介绍了有关知情同意和同意书的一般原则，供编辑在为期刊设计相关表格时使用。

  16．《主编之间就可能的不端行为分享信息》

  《主编之间就可能的不端行为分享信息》（Sharing of information among editors-in-chief regarding possible misconduct）指南，鼓励受涉嫌不端行为影响的期刊的主编之间共享有关案件的信息，促进维护科学记录的完整性，并有利于高效率和更有效地开展调查。

  17．《给编辑的文本再利用指南》

  《给编辑的文本再利用指南》（Text recycling guidelines for editors）旨在就当发现作者的同样文字出现在自己不止一个出版物上时的适当做法，为编辑和出版商提出建议。

  18．《如何处理署名纠纷：给新研究人员的指南》

  《如何处理署名纠纷：给新研究人员的指南》（How to handle authorship disputes: a guide for new

researchers），为新的研究人员提供署名规范方面的指导，并对如何处理可能出现的署名问题提出建议。

转载自：［海外］［聚合］出版道德委员会（COPE）系列规范（简介） - International Research Collaboration Information P