Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing

（OASPA / DOAJ / COPE / WAME）

  导 言

  出版道德委员会（COPE）、开放存取期刊目录（DOAJ）、开放存取学术出版商协会（OASPA）和世界医学编辑协会（WAME）作为学术组织，都面临会员数量、质量分布范围和会员申请数量的增长。我们这些组织开展合作以确定学术出版的透明性原则和最佳实践，并明确这些原则是会员资格申请评价标准的一部分。

  这些标准在很大程度上源于开放存取期刊目录制定的标准。请注意，每个学术组织也可以使用更多的成员资格标准。这些组织不会分享各自所收到申请的信息。我们不打算整理或公布那些未能证明其符合透明度和最佳实践标准的出版商或期刊的名单。

  这份文件在持续更新，此为第三版（2018年1月15日公布）；第一版发布于2014年1月。我们鼓励文件的广泛传播，并继续欢迎关于总的原则和具体标准的反馈意见。

  透明性原则

  1．网站：期刊网站包括其含有的文本，应表明已采取谨慎措施以确保良好的伦理和专业标准。网站不得包含可能误导读者或作者的信息，包括试图模仿其他期刊/出版商的网站。网站上应当包含“目标和范围”的说明，并明确定义读者群。应提供期刊在发表时会考虑哪些因素，包括署名标准的说明（例如，不考虑一稿多投、冗余出版）。应清晰展示国际标准期刊号ISSN（纸版和电子版分列）。

  2．期刊名称：期刊名称应是独一无二的，且不应易于和另一个期刊相混淆，或使潜在作者和读者对期刊的来源或与其他期刊的联系产生误导。

  3．同行评议过程：必须清楚地标明期刊内容是否经过同行审稿。同行审稿的定义是获得不属于该期刊编辑人员的相关领域专家审稿人对每篇投稿的建议。在期刊网站上须清楚地说明这一过程以及期刊同行审稿程序相关的各项政策，包括采用的审稿方法。在期刊网站上不应当保证投稿被接受或审稿时间非常短。

  4．所有权与管理层：在期刊网站上应清楚地标明期刊的所有者和（或）管理层信息。出版商不应当采用会使潜在作者和编辑对期刊所有者实际情况产生误导的组织或期刊的名称。

  5．治理机构：期刊应当有编辑委员会或其他治理机构，其成员应为期刊所覆盖学科领域内的知名专家。在期刊网站上应提供期刊编委会或其他治理机构成员的姓名和单位。

  6．编辑团队/联系信息：期刊应当在其网站上提供期刊编辑人员的姓名和单位，以及编辑部的联系方式，包括详细地址。

  7．版权和许可：在作者指南中应明确说明版权政策，并在所有发表的文章中指明版权所有者。同样，应在网站的指南中明确说明许可信息，并在所有已发表的文章上，包括HTML和PDF版本注明许可条款。如果作者被允许根据知识共享许可协议发表，则应注明具体的许可要求。应明确说明关于在第三方存储库上发布最终接受版本或已发表文章的政策。

  8．作者费：期刊处理稿件和（或）发表材料所需的任何费用或收费，应当在潜在作者投稿供评审前容易找到的地方明确说明，或在作者开始准备投稿前对其进行解释。如果不收取此类费用，也应明确说明。

  9．发现科研不端行为和处理举报的流程：出版商和编辑应采取合理步骤发现和预防存在科研不端行为论文的发表，包括剽窃、操控引用和篡改/伪造数据，等等。期刊或其编辑在任何情况下都不应助长这些不端行为，或故意允许这种不端行为发生。一旦期刊出版商或编辑知悉涉及在其期刊上已发表文章的科研不端行为举报，应在处理举报时遵循出版道德委员会（COPE）的相关指南（或类似指南）。

  10．出版伦理：期刊还应当有出版伦理相关的政策。这些政策应当在其网站上清晰可见，并应涉及：1）期刊关于署名权和贡献者身份的政策；2）期刊将如何处理投诉和申诉；3）期刊关于利益冲突/竞争利益的政策；4）期刊关于数据共享和可复现性的政策；5）期刊关于伦理监督的政策；6）期刊的知识产权政策；以及7）期刊在论文发表后讨论与更正的选项。

  11．出版时间表：应清楚地注明期刊的出版周期。

  12．获取：应说明读者获取期刊和单篇文章的方式，以及是否有相关订阅费或按篇计费。

  13．长期保存：应当清楚地说明期刊一旦不再出版时，其电子备份和保持人们对期刊内容获取的计划（例如，通过CLOCKSS或PubMed Central访问主要文章）。

  14．收入来源：商业模式或收入来源（例如作者费、订阅费、广告、抽印本、机构资助和组织资助）应当在期刊网站上清晰说明或使之不言自明。发表费用或豁免情况不应当影响编辑方面的决定。

  15．广告：期刊在必要时应当说明其广告政策，包括可考虑哪些类型的广告，谁作出接受广告的决定，以及广告是与内容或读者行为有关（仅限于在线）还是随机显示。广告不应当以任何方式与编辑方面决定挂钩，并应当与发表的内容保持分开。

  16．直接营销：所有直接的营销活动，包括以期刊名义进行的征稿，应适当、有针对性和不唐突。所提供的关于出版商或期刊的信息应当真实，不对读者和作者产生误导。

  如果发现某成员组织违反了这些最佳实践或相关组织的其他具体要求，OASPA/DOAJ/COPE/WAME应首先尝试与它们合作以便处理出现的任何担忧。如果成员组织无法或不愿意应对这些担忧，其在相关组织中的成员资格可能会被中止或终止。

  OASPA/DOAJ/COPE/WAME都有处理针对其成员提出的担忧的程序。

转载自：出版道德委员会（COPE）等《学术出版的透明性原则和最佳实践》 - International Research Collaboration Information P